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中國銀保監(jiān)會有關部門負責人就《理財公司內(nèi)部控制管理辦法》答記者問。制定《辦法》主要遵循四項原則：一是堅持問題導向，針對理財公司內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)和不足提出具體要求，提高規(guī)則的可執(zhí)行性和可操作性。二是堅持行業(yè)對標，充分借鑒國內(nèi)外金融業(yè)實踐，推動同類業(yè)務規(guī)則一致。三是堅持風險底線，強化理財公司審慎經(jīng)營理念，切實增強防范化解各類風險隱患的能力，保障穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。四是堅持保護投資者合法權益，充分發(fā)揮內(nèi)控管理機制作用，落實落細投資者保護要求。《辦法》堅持內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)管相結(jié)合，共同推動理財公司完善內(nèi)部控制長效機制。一是要求理財公司內(nèi)控職能部門至少每年組織內(nèi)控考評，考評結(jié)果納入績效考核指標體系。二是要求理財公司內(nèi)審部門至少每年開展內(nèi)控審計評估，發(fā)揮監(jiān)督制衡作用。三是監(jiān)管部門加強持續(xù)監(jiān)管，逐步建立理財公司評價體系，提升監(jiān)管有效性。
（文章來源：財聯(lián)社）
標簽： 理財公司 銀保監(jiān)會
