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近日，上海證監局組織召開轄區證券經營機構監管工作會議，傳達2023年證監會機構監管工作會議精神，總結2022年轄區證券經營機構監管工作與行業發展情況，分析發展面臨的形勢及存在的不足，部署2023年監管重點工作，明確行業發展方向。
會議指出，2022年，上海轄區證券經營機構共保薦111家企業IPO上市，融資規模2245億元，主承銷債券規模3.9萬億元；總體實現穩健經營，2022年末，轄區20家證券公司總資產2.3萬億元、凈資產6122億元，同比分別增長4%、7%，全年實現營業收入766億元、凈利潤294億元；改革創新開放持續深化，轄區有外資控股證券公司4家，3家證券公司被納入“白名單”試點，3家獲科創板做市商資格，轄區證券公司的7個項目入選首批上海資本市場金融科技創新試點。
會議強調，要強化服務實體經濟功能的發揮，聚焦科技自立自強、綠色金融、普惠金融等重點領域加大支持力度，充分發揮融資服務、財富管理功能；積極構建集約型、專業化、高質量的行業發展格局，支持綜合性證券公司做大做強，引導中小型機構實現精品化、差異化發展；積極探索推進行業改革開放和創新發展，開展資本市場新業務、新產品的研究探索和先行先試，穩步推進落實高水平制度型開放。
會議要求，要切實強化中介機構“看門人”責任和能力，堅持與注冊制基本內涵相適應的高質量發展理念，不斷提升專業能力和執業質量；完善公司治理和內控機制，結合自身實際不斷完善公司法人治理，健全“三會一層”治理，嚴格規范股權管理，提升自我約束能力；嚴格依法合規開展各項業務活動，關鍵人員、重點崗位要發揮表率帶頭作用，并積極參與資本市場法治建設；切實有效防范化解風險，聚焦股票質押、債券違約、場外業務等重點領域，穩妥化解存量風險，緊盯增量風險，守牢風險底線，做好投資者合法權益保護工作；持續深入開展行業文化建設，注重行業文化與公司治理有機結合，完善長效激勵約束機制，嚴格落實廉潔從業管理主體責任。
（文章來源：上海證券報）
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