近期一則機構監管情況通報顯示，券商境外子公司規范整改收口工作基本完成，但有個別公司整改工作較為復雜，仍存在部分未完成整改事項，并對5家大中型券商采取相應行政監管措施。
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在不斷完善整改之際，多家頭部券商仍在持續加碼境外子公司，推動跨境業務快速發展。
境外業務成監管關注重點
據監管通報，經過3年多的整改，境外子公司股權架構大幅簡化，非金融相關業務基本剝離，對境外子公司管控進一步加強。但有個別公司整改工作較為復雜，在境外子公司股權架構、業務范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項。
基于此，證監會區別情節輕重，分別對海通證券、信達證券采取責令改正、同時對分管高管和合規總監采取監管談話的監管措施；對中信證券、光大證券采取責令改正的監管措施；對中金公司采取出具警示函的監管措施。
監管指出，本次未完成存量整改的公司多為行業規模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購行為較多，導致整改工作量相對較大、耗時相對較長有一定關系，但也與其在整改過程中主觀態度不積極或工作不認真有相關性。希望全行業引以為戒，持續加強對境外子公司的管控，壓實母公司主體責任，防止問題反彈。
金融機構“出海”多年，積累了開展國際化經營的初步經驗。截至2017年底，我國境內有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設立、收購了56家子公司。
2018年9月，證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》，對證券基金經營機構在境外設立、收購子公司或者參股經營機構的行為進行規范。彼時《管理辦法》明確，存量境外子公司不符合要求的，應當在3年內完成整改。
在此次監管通報整改之外，券商境外子公司也屢被香港證監會“點名”。上月，香港證監會發布通告，中國光證香港有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款380萬港元。
券商持續加碼境外業務
隨著中國企業持續加入全球資源配置，境外業務早已是大中型券商完善業務布局、擴展業務增量不可缺少的一環。近期，有多家頭部券商在持續加碼境外子公司，為其業務發展提供助力。
例如，近日銀河證券完成對香港子公司銀河國際控股又一輪增資，注冊資本由50億港元增至70億港元。值得一提的是，銀河國際控股在2021年11月底剛獲銀河證券增資，增資金額為17.39億港元。短短8個月內連續提供兩輪增資，銀河證券對海外業務的重視可見一斑。
據悉，銀河國際控股除了立足在港業務外，更放眼東南亞市場，其控股的銀河-聯昌證券、銀河-聯昌控股等子公司在東南亞地區股票經紀業務處于市場領先地位，2021年在新加坡市場、馬來西亞市場分別排名第一、第三。
6月底，國泰君安設立澳門子公司獲得證監會無異議復函。在澳門金融管理局批復后，國泰君安澳門子公司將正式成立。
今年5月，華林證券也公布了設立香港子公司的公告。華林證券擬在香港設立全資子公司“海豚國際金融有限公司”，注冊資本擬暫定不超過3億港元。
北京某大型上市券商相關業務負責人對記者介紹，近年來中資券商實力不斷增強，內部競爭趨向白熱化，放眼全球市場、開拓海外業務成為趨勢，但與國際頂級券商相比，中資券商在境外業務的深度和廣度拓展方面仍有差距。
根據中證協數據，2021年中金公司、海通證券兩家境外子公司業務收入占比營收均超過20%，華泰證券、山西證券兩家分別為16.64%、14.17%，亦超過10%，另有6家券商境外子公司業務收入為負，拖累母公司業績。
（文章來源：中國基金報）
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